被搜索的公司包括Diamondback 資本管理(Diamondback Capital Management)、水準全球投資人(Level Global Investors),與Loch資本管理(Loch Capital Management)。前兩家公司由另一家投資公司SAC資本(SAC Capital)的前任員工設立,法律專家認為這次搜索與SAC獲得的內線消息有關,先前一位瑞銀(UBS)員工坦承提供「機密訊息」給SAC;另一方面檢方也就高盛是否洩漏醫療企業併購的消息,使部份投資人獲利展開調查。
聯邦官員表示,這次調查凸顯內線消息透過特定行業與公司顧問傳遞的現象,造成金融業的內線交易無所不在,部分專家人脈公司(expert networks)幫避險基金交易員與特定產業的管理人員牽線,傳遞非公開訊息。一家位於加州、名為「首要全球研究」(Primary Global Research)的公司顧問,也因向投資公司提供科技、醫療產業資訊遭調查。
根據研究機構「避險基金研究」(Hedge Fund Research)資料,位於康乃迪克州的Diamondback,從二○○五年中到今年六月獲利七十三%,遠超過以同樣手法操作的其他基金績效二十二%,但今年績效大幅下滑為六.三%;到今年第三季,該公司持有七○六家美國上市公司股票,市值四十一億美元,大多是能源公司與金融類股。水準投資七十七家公司股票,市值三十億美元,消費用品與資訊產業類股各佔三成。
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